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江苏神通:机构调研接待工作管理办法

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【概要描述】第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则, 规范澳门威利斯app下载-威斯尼app-登录(以下简称“企业”)对外接待行为, 加强企业对外接待及与外界的交流和沟通, 提高企业投资者关系管理水平, 根据《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市企业公平信息披露指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 2号: 公平信息披露相关事项》等法律法规和规范性文件以及企业的《章程》和

江苏神通:机构调研接待工作管理办法

【概要描述】第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则, 规范澳门威利斯app下载-威斯尼app-登录(以下简称“企业”)对外接待行为, 加强企业对外接待及与外界的交流和沟通, 提高企业投资者关系管理水平, 根据《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市企业公平信息披露指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 2号: 公平信息披露相关事项》等法律法规和规范性文件以及企业的《章程》和

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机构调研接待工作管理办法

 

(经二届三次董事会审议通过)

  第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则, 规范澳门威利斯app下载-威斯尼app-登录(以下简称“企业”)对外接待行为, 加强企业对外接待及与外界的交流和沟通, 提高企业投资者关系管理水平, 根据《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市企业公平信息披露指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 2号: 公平信息披露相关事项》等法律法规和规范性文件以及企业的《章程》和《信息披露事务管理制度》的规定, 结合企业实际制订本办法。

  第二条 本规定所述的机构调研接待工作, 是指企业通过接受投资者、媒体、证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、资讯采访等活动。

  第三条 制定本规定的目的在于规范企业在接受调研、采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时, 增加企业信息披露的透明度及公平性, 改善企业治理结构, 增进资本市场对企业的了解和支撑。

  第四条 企业对机构调研接待工作应遵循以下基本原则:

  (一)公平、公正、公开原则: 企业人员在进行接待活动中, 应严格遵循公平、公正、公开原则, 不得实行差别对待政策, 不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

  (二)诚实守信的原则: 企业的接待工作本着客观、真实和准确的原则, 不得有虚假记载和误导性陈述。也不得有夸大或者贬低行为。

  (三)保密原则: 企业的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息,也不得在企业内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。

  (四)互动沟通原则: 企业将主动听取来访者的意见、建议, 实现双向沟通, 形成良性互动。

  第五条 企业对机构调研接待事务工作直接责任人为董事会秘书, 企业董事会办公室负责接待事务具体工作, 由董事会秘书直接领导。

  除本规定确认的人员或合法授权的人员外, 企业其他部门和人员不直接参与接待工作。企业人员在日常工作业务往来过程中, 应婉言谢绝对方就有关影响企业二级市场股票价格波动的问题的提问及其回答。

  第六条 企业从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能:

  (一)熟悉企业生产经营、财务等状况, 对企业有全面了解;

  (二)具备良好的常识结构, 熟悉证券、法律、财务等方面的相关常识;

  (三)熟悉证券市场, 了解各种金融产品和证券市场的运作机制;

  (四)品行端正, 诚实守信, 具有良好的沟通和协调能力;

  第七条 企业在定期报告披露前十五日内、重大信息或者重大事项公告前暂缓进行现场接待活动。

  第八条 企业可以举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专题研讨会、投资者接待等会议, 就企业的经营、财务等情况与投资者沟通和交流, 但仅限于企业公开披露的信息, 不得提供未公开的重大信息。企业出席会议人员包括企业董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员, 必要时可邀请保荐代表人等中介机构或者专门机构出席。

  第九条 业绩说明会、分析师会议、路演可同时采取网上直播的方式进行, 使所有投资者均有机会参与, 并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

  第十条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前, 企业应确定投资者、分析师提问可回答范围, 若回答的问题涉及未公开重大信息, 或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的, 企业应拒绝回答。

  第十一条 机构投资者、分析师、资讯媒体等特定对象到企业现场参观、座谈沟通前, 应通过邮件、电话、传真等方式进行预约(见附件1); 待企业同意后, 将对来访人员进行接待预约登记(见附件2), 并签署承诺书(见附件3)。

  第十二条 现场接待分析师、证券服务机构人员、资讯媒体等特定对象由董事会秘书统一负责。企业董事会办公室负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身份(查询证券业协会公开资料、验证身份证明), 保存承诺书、身份证明等相关文件。来访者若有现场参观要求的, 企业要作出合理、妥善的安排, 并派两人以上人员陪同参观, 由专人对参观人员的提问进行回答, 避免参观者有机会获取未公开信息。

  第十三条 对于特定对象基于对企业调研或采访形成的投资价值分析报告、资讯稿等文件, 在对外发布或使用前应知会企业。企业应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、资讯稿等文件。发现其中涉及上市企业未公开重大信息, 应马上报告深圳证券交易所并公告, 同时要求其在企业正式公告前不得对外泄漏该信息, 并明确告知在此期间不得买卖企业股票。若报告中有错误、误导性记载的, 应要求其改正。

  第十四条 企业可以通过召开资讯发布会、投资者交流会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围, 以使更多投资者及时知悉了解企业已公开的重大信息。

  第十五条 企业实施再融资计划过程中(包括非公开发行), 向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性, 不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购企业证券。

  第十六条 企业及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交流时, 一旦出现信息泄漏, 企业及相关信息披露义务人应马上报告深圳证券交易所并公告:

  (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人;

  (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人;

  (三)持有企业总股本 5%以上股份的股东及其关联人;

  (四)资讯媒体的资讯从业人员及其关联人;

  (五)深圳证券交易所认定的其他单位或个人。

  第十七条 企业建立接待活动备查登记制度(见附件4), 对接受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载, 由董事会秘书签字确认。至少应记载以下内容:

  (一)活动参与人员、时间、地点;

  (二)活动的详细内容;

  (三) 其他内容。

  第十八条 企业及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动, 或进行对外宣传、推广等活动时, 不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。

  第十九条 企业接待人员及非合法授权人员违反本规定, 给企业造成重大损害或损失的, 应承担相应责任。触犯法律的, 依法追究法律责任。

  第二十条 企业及董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本规定的, 应当承担相应责任。

  第二十一条 本制度未尽事宜, 按照有关法律、法规、规范性文件和本企业章程、企业信息披露管理办法等相关规定实行; 本规定如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的企业章程相抵触时, 按有关法律、法规、规范性文件和企业章程的规定实行。

  第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起实施, 并由董事会负责说明和修订。

 

  澳门威利斯app下载-威斯尼app-登录董事会

  二○一○年八月二日

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